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開年“嚴”監管 已有3家信托公司收罰單!


  導讀:3月3日,記者注意到,開年至今公示的罰單中,已有中鐵信托 、山東國際信托、中航信托 3家公司及相關負責人被罰,累計罰款金額達138萬元。  

  進入2020年僅有兩個月,監管對信托行業 的“達摩克利斯之劍”依舊沒有放松。

  3月3日,記者注意到,開年至今公示的罰單中,已有中鐵信托山東國際信托中航信托3家公司及相關負責人被罰,累計罰款金額達138萬元。

  信托行業最新一輪強監管序幕已經拉開,在分析人士看來,監管基調依然是強化監管,嚴格執法,細化執法工作,繼續引導信托業務回歸本源。

  中航信托因未按規定報送案件風險信息

  其中,中航信托近日因存在未按規定報送案件風險信息的違法違規行為被銀保監會 監管局罰款30萬元。

  同時,該公司郭若強對上述違法違規行為負有管理責任,被監管層給予警告。

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  3月3日下午,中航信托母公司發布公告解釋了中航信托被處罰的前因后果。根據公告,監管處罰主要是由于中航信托在已設立信托計劃的盡職管理中發現交易對手存在詐騙嫌疑,已及時向公安機關報案,并獲得案件受理,未及時按照要求向江西銀保監局報送案件風險信息,違反了《銀行業 金融機構案件處置三項制度》中《銀行業金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》第三條、第六條以及《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條的規定。

  母公司中航資本 (行情600705,診股 )表示,已要求中航信托落實處罰措施、積極履行對相關項目的盡職管理,截至公告披露日,中航信托已落實相應整改,按照銀保監局的要求報送了《案件風險信息快報》。目前該案件仍處于偵辦階段中航信托正積極配合公安機關開展有關工作,截至目前,中航信托經營情況正常。

  中鐵信托因通道業務違規被罰

  更早之前的1月20日,銀保監會四川監管局公布了兩則行政處罰信息,均涉及中鐵信托,該公司因“作為受托人為委托人提供通道發放貸款盡職管理不到位,嚴重違反審慎經營規則”。

  被四川監管局罰款30萬元,并對其直接負責人罰款8萬元。

  開年“嚴”監管,已有3家信托公司收罰單!

  山東信托因地產業務違規被罰

  另有一則在今年公示的信托業罰單。在今年1月7日山東省國際信托 因存在未依法依規履行信息披露義務個別房地產融資業務違規的行為

  根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條的規定,銀保監會山東銀保監局對其處以罰款70萬元。具體開出罰單日期為2019年12月30日。

  開年“嚴”監管,已有3家信托公司收罰單!

  2020年延續“嚴”監管

  剛剛過去的2019年,信托行業罰單數量和金額均呈現上升趨勢,據本報記者不完全統計,2019年全年,銀保監系統共對信托公司開具了34張罰單合計罰款金額超2100萬元

  處罰力度不斷增加,監管處罰事由也更為細節化,例如:開展房地產信托 業務不審慎違規發放房地產自營貸款信托項目資金來源不合規違規接受第三方金融機構信用擔保、部分投資類銀信理財資金投資于非上市公司 股權違規開展銀信合作業務信息披露不及時等業務成為違規的“重災區”

  信托行業最新一輪強監管序幕已經拉開,在不斷“敲打”背后,2020年監管層將延續2019年“嚴”的主基調

  在信托人士看來,監管基調依然是強化監管,嚴格執法,細化執法工作,繼續引導信托業務回歸本源。

  重點關注的還是信托業務中的問題和風險,通過排查清楚問題來解決和化解風險同時預計會加大處罰執行力度來促進信托公司增強對風險的管控力度和政策執行力度

  綜合來源:北京商報、上海信托網

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